证监会出手：一天内 6 名保代被罚，均因保荐项目业绩变脸

中新财经 3 月 29 日电 ( 邵婉云 ) 28 日，证监会网站公布了 3 则行政监管措施决定，涉及多家券商 6 名保荐代表人，处罚原因均为保荐项目发行上市后业绩变脸。

截图自证监会网站

上市当年即亏损

2 名保荐代表人被认定为不适当人选 3 个月

据证监会网站消息，经查，郭威、刘爱亮保荐的广州航新航空科技股份有限公司可转债项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 ( 证监会令第 170 号 ) 第七十一条的规定，证监会决定认定郭威、刘爱亮为不适当人选，在 2022 年 3 月 1 日至 2022 年 5 月 31 日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

据中国证券业协会资料显示，郭威和刘爱亮分别于 2008 年 9 月和 2010 年 11 月加入国泰君安证券，并分别于 2014 年 9 月和 2015 年 7 月成为保荐代表人。

广州航新航空科技股份有限公司官网介绍，公司成立于 1994 年，旗下拥有多家子公司，致力在航空领域为飞机安全性建设提供技术和产品服务。主营业务涵盖航线维护、飞机大修、飞机喷漆、飞机内饰等民航服务；飞行参数记录系统、飞行管理数据打印机等机载设备产品研制；综合自动测试设备、高性能专用测试设备等研制；机载设备加改装及一体化维修保障服务。

2015 年航新科技在深交所上市。公司 2021 年度业绩预告显示，经公司财务部门初步测算，2021 年度预计业绩扭亏为盈，归属于上市公司股东的净利润盈利 2350-3000 万元，2020 年度为亏损 3.27 亿元；预计 2021 年度扣除非经营性损益后的净利润盈利 1550-2000 万元，2020 年度为亏损 2.27 亿元。

3 月 7 日，航新科技曾发布关于变更保荐代表人的公告，公告提到，国泰君安作为公司 2020 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，原委派郭威先生、刘爱亮先生作为持续督导保荐代表人。郭威先生、刘爱亮先生因个人原因不再担任公司持续督导保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，国泰君安现委派谢良宁先生、陈海庭先生接替郭威先生、刘爱亮先生担任持续督导保荐代表人，继续履行持续督导职责。

上市当年利润下滑超 50%

4 名保代被暂不受理与行政许可有关文件 3 个月

证监会公告显示，经查，发现唐满云、陈默保荐的深圳市宝明科技股份有限公司首发项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑 50% 以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 ( 证监会令第 170 号 ) 第七十二条的规定，证监会决定在 2022 年 3 月 1 日至 2022 年 5 月 31 日期间，暂不受理唐满云、陈默出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

另一份公告情况类似，证监会发现王行健、张恒保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑 50% 以上。决定在 2022 年 3 月 1 日至 2022 年 5 月 31 日期间，暂不受理你们出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

据中国证券业协会网站显示，唐满云、陈默均于 2017 年加入中银国际证券担任保荐代表人，唐满云已于 2020 年底离职，目前在民生证券担任保荐代表人。

王行健于 2011 年加入海通证券，2015 年变更为保荐代表人。张恒为 2008 年入职，2012 年成为保荐代表人。

监管层多次出手

严打券商投行违规行为

中新财经梳理发现，近年来监管层对于投行违规下发的罚单中除了保代人，还包括管理人员，如分管高管、业务负责人等。2022 年以来中德证券、安信证券等多家券商因投行业务违规收到罚单。

中天国富一个月内收到两次罚单。2 月 18 日，证监会因在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务，对中天国富证券出具警示函。3 月 15 日，因招股说明书信息披露存在遗漏，同时还存在信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形，深交所发布了对中天国富的警示函处罚以及 2 名保荐代表人的通报批评，还对 3 名签字会计师进行了相应处罚。

3 月 20 日，山西证券公告称，控股子公司中德证券及 2 名乐视网 2016 年非公开发行项目签字保荐代表人收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入 5，660，377 元，并处以 11，320，754 元罚款；对 2 名保荐代表人给予警告，并分别处以 15 万元罚款。

中国证券业协会网站此前发布《中国证券业协会公布保荐代表人分类名单 》，为进一步加强对保荐代表人的自律管理，促进保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，不断提升专业能力水平和执业质量，协会根据《证券公司保荐业务规则》建立保荐代表人名单分类机制，公布 " 保荐代表人分类名单 A ( 综合执业信息 ) "、" 保荐代表人分类名单 B ( 机构验证类 ) "、" 保荐代表人分类名单 C ( 处罚处分类 ) "。

截图自中国证券业协会网站

中新财经在保荐代表人分类名单 C ( 处罚处分类 ) 中发现，加上此次被罚的 6 位保荐代表人，最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人共有 199 位，其中来自中信证券的有 19 位，此外海通证券、招商证券、国信证券、国泰君安、民生证券、中天国富上榜保代也较多。 ( 完 )

关键词： 行政许可 中国证券业协会 国泰君安