东海证券(832970):2022 年度独立董事工作报告

2023-05-24 20:37:35 | 来源:中财网 |

证券代码：832970 证券简称：东海证券主办券商：中信建投东海证券股份有限公司2022年度独立董事工作报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

(资料图片)

作为东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，韩长印先生、胡海峰先生、刘世安先生、江小三先生在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。现就 2022年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

《公司章程》规定公司董事会由 11名董事组成，包括独立董事 4名。报告期内，公司独立董事成员未发生变化，分别为李颖琦女士、韩长印先生、胡海峰先生、刘世安先生。 2023年 1月 18日，公司召开 2023年第一次临时股东大会审议通过《关于选举第四届董事会成员（非职工代表董事）的议案》，选举产生公司第四届董事会独立董事韩长印先生、胡海峰先生、刘世安先生、江小三先生。李颖琦女士不再担任公司独立董事。韩长印，1963年 8月出生，博士研究生学历。曾任河南大学法学院教授，现任上海交通大学凯原法学院特聘教授、博士生导师、民商法研究所所长，破产保护法研究中心主任，兼任中国法学会保险法学研究会副会长。胡海峰，1965年 10月出生，博士研究生学历。曾任首钢研究与开发公司助理研究员、光大证券投资银行部副总经理、国海证券副总裁。现任北京师范大学经济与工商管理学院教授、博士生导师。刘世安，1965年 6月出生，博士研究生学历。曾任华东政法学院讲师，上海证券交易所副经理、副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金公司执行董事、党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安证券股份有

限公司常务副总经理、总经理兼 CEO，国海证券股份有限公司总裁。现任龙创控股集团有限公司董事长。江小三，1972年 8月出生，本科学历。曾任南京财经大学（原南京经济学院）会计学系讲师，江苏众天信会计师事务所副主任会计师，现任立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、江苏分所负责人。

二、会议出席情况

2022年度公司共召开了 10次董事会会议、3次股东大会会议。独立董事李颖琦女士、韩长印先生、胡海峰先生、刘世安先生会议出席情况如下：

独立董事姓名	应出席董事会会议次数	现场或通讯表决出席董事会会议次数	委托出席董事会会议次数	缺席董事会会议次数	是否存在连续三次未亲自出席或者连续两次未能出席也不委托其他董事出席的情况	列席股东大会次数
李颖琦	10	10	0	0	否	3
韩长印	10	10	0	0	否	3
胡海峰	10	10	0	0	否	3
刘世安	10	10	0	0	否	3

根据《公司章程》规定，公司董事会设立董事会投资决策委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会和风险控制委员会。专门委员会成员由董事组成，其中审计委员会中独立董事应占二分之一以上的比例并担任召集人。

报告期内，各独立董事具体任职情况如下：

独立董事姓名	职务
李颖琦	审计委员会主任委员
韩长印	风险控制委员会主任委员、审计委员会委员
胡海峰	薪酬与提名委员会委员、投资决策委员会委员
刘世安	薪酬与提名委员会主任委员、审计委员会委员

三、发表独立意见情况

独立董事李颖琦女士、韩长印先生、胡海峰先生、刘世安先生对公司 2022年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了 6次独立意见，具体情况如下：

会议时间	会议名称	具体事项	意见类型
2022年 1月4日	第三届董事会二十四次（临时）会议	（一）《关于审议<东海证券股份有限公司企业负责人考核与薪酬基本方案>的议案》；（二）《关于审议<东海证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与薪酬激励细则>的议案》；（三）《关于审议<东海证券股份有限公司高级管理人员年固定薪酬分级分档方案>的议案》；（四）《关于选举邹庆宝先生为公司第三届董事会董事的议案》。	同意
2022年 4月26日	第三届董事会二十七次会议	（一）《关于 2021年度利润分配的议案》；（二）《关于公司 2021年度日常关联交易执行情况及预计 2022年度日常关联交易的议案》；（三）《关于 2020年度及 2021年度董事长薪酬的审查报告》；（四）《关于 2020年度高级管理人员绩效考核与变动薪酬分配的议案》；（五）《关于 2020年度及 2021年度高级管理人员薪酬的审查报告》。	同意
2022年 8月26日	第三届董事会二十九次（临时）会议	《关于聘任高红兵同志为公司执行委员会委员的议案》。	同意
2022年 10月 18日	第三届董事会三十一次（临时）会议	《关于对东海基金管理有限责任公司增资暨关联交易的议案》。	同意
2022年 11月 28日	第三届董事会三十二次（临时）会议	《关于聘任杨明同志为公司执行委员会主任（总裁）的议案》。	同意
2022年 12月 19日	第三届董事会三十三次会议	《关于 2021年度高级管理人员绩效考核与变动薪酬分配的议案》。	同意