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    发生了什么?多家基金宣布:调整估值!最低0元

    2023-06-13 08:39:05  |  来源:中国基金报  |

    近日,多家基金公司对旗下基金产品持有的一些ST个股大砍估值,部分个股已“一文不值”。从持有这些个股的基金来看,大多数是指数基金,但部分主动管理基金在今年一季度的持仓仍在不断增加,且买至前十大流通股东行列。


    (资料图片仅供参考)

    多家公募密集调整ST个股估值

    6月12日,某基金公司基金对北方一家公募旗下中证500ETF持有的停牌股票“*ST中天”按照0元进行估值。

    无独有偶,同日,另一家公募也对旗下一只地产主题ETF持有的“*ST中天”,按0.1元/股估值。另外,华夏中证全指房地产ETF、华夏中证1000ETF则分别对持有的停牌股“ST美置”、“*ST庞大”,按0元进行估值。

    据中国基金报记者粗略统计,6月以来不到半个月时间,已先后有10多家基金公司纷纷对旗下基金持有的一些ST停牌个股进行估值调整。

    就在此前几日,某基金公司对旗下中证500 ETF持有的“*ST中天”自6月12日起按照0.11元进行估值;另一家大型基金公司也公告称,自2023年06月12日起,对旗下中证500 ETF及其联接基金持有的停牌股票“*ST中天”,按照0.01元/股进行估值。

    6月9日晚间,深圳一家基金公司同时调整3只个股的估值。除了对*ST中天按0.14元/股进行估值,对旗下基金持有的“ST阳光城”按照0.34元/股进行估值,还对旗下基金持有的“*ST庞大”按照0.10元/股进行估值。

    绝大多数发布估值调整公告的基金公司,涉及的基金产品均为指数基金,且所持有的相关ST股的仓位比例较低,估值调整对相关指数基金净值影响比较小。

    值得一提的是,除了上述大部分ETF、指数增强,也有主动管理基金加入估值调整大军。日前,北京一家公募基金公告称,2023年6月9日起对旗下一只灵活配置混合和一只偏股混合持有的“ST阳光城”按照0元进行估值。

    重仓基金普遍仓位不高

    从近期调整估值的个股来看,以“*ST中天”、“ST阳光城”、“*ST庞大”、“*ST蓝光”等较为频繁。

    公告显示,因中天金融出现“2022年度经审计净资产为负值和2022年度的财务会计报告被出具无法表示意见”的情况,中天金融自2023年5月5日起被实施“退市风险警示”,证券简称由“中天金融”变更为“*ST中天”。

    二级市场方面,*ST中天已于5月19日起停牌,停牌前的收盘价为0.4元,从近期公告调整估值的情况来看,基金将其估值多调整为0元、0.01元、0.1元、0.14元,相当于在收盘价的基础上最早打了不到3折,最低已经被砍至“一文不值”。

    从5月31日*ST中天的公告来看,公司正在推进重大资产重组,最终方案能否获得批准存在不确定性,但已有基金公司将其按退市公司来处理。

    数据显示,截至今年一季度末,有2只公募基金位居第四、五大流通股东之列,分别持仓3225.63万股、2671.24万股,持股市值分别为0.63亿元、0.35亿元,占流通股比例分别为0.46%、0.38%,若按最新估值算,如果上述两只基金期间未进行减仓,其最新持仓市值仅剩825万。

    另据基金年报显示,截至去年底,有60只基金持有*ST中天。从这些基金的持有情况来看,均为被动指数型基金,对*ST中天的持股属于被动配置。其中,有7只基金持有市值占净值比超过1%,其中两只地产主题ETF持有占比较高,分别为1.98%和1.96%。如果这些基金目前也还持有*ST中天,也要对其进行估值调整。

    *ST庞大从2023年5月5日起被实施退市风险警示,截至5月24日,*ST庞大股票收盘价为0.40元/股,已连续20个交易日低于面值(1元/股),已触及《上海证券交易所股票上市规则》的交易类退市指标。一季度末,前十大流通股东并无基金身影,从某深圳公募此次的估值调整来看,0.1元的估值相较于此前0.4元的收盘价,相当于打了2.5折。

    有基金一季度仍加仓

    从股价表现来看,ST阳光城自从进入二季度以来,跌幅已超75%。6月9日晚间,ST阳光城同样也发布公告称,公司股票自2023年6月12日(周一)开市起停牌,ST阳光城经历26个跌停后,截至6月9日的收盘价仅有0.37元,而且,收盘价已经连续20个交易日均低于1元/股,存在被深圳证券交易所终止上市交易的可能性。

    另据统计,截至2023年一季度末,进入ST阳光城前十大流通股东名单共有3只基金,这3只基金中,1只为指数基金,其余2只为主动型基金,分别持仓4086.71万股、1906.34万股、1736.36万股,持仓市值分别为0.67亿元、0.31亿元、0.28亿元。

    其中,两只基金一季度还在加仓,另一只则为一季度新进前十大流通股东名单。如果持仓不变,若按最新估值算,两只基金持仓归零,另一只地产ETF还剩600多万元。

    业内表示,在出现风险事件后,该主动型基金也进行了持仓调整,但是以 ST 阳光城二级市场的流动性来看,要及时全都卖出也并非易事。作为截至今年一季度末持仓最重、且涉及主动型基金产品的公募基金,若基金经理未能及时清仓相关股票,有可能使得相关基金产品后续面临较大的净值损失。

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