创业板ETF融通: 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2023年第1号)

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            融通创业板交易型开放式指数证券投资基金                基金产品资料概要更新(2023 年第 1 号)                                              编制日期：2023 年 4 月 13 日                       送出日期：2023 年 4 月 14 日          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称      融通创业板 ETF            基金代码            159808基金管理人     融通基金管理有限公司           基金托管人           中国建设银行股份有限公司                                               深 圳 证 券 交 2020 年 9 月基金合同生效日   2020 年 8 月 5 日       上市交易所及上市日期                                               易所        4日基金类型      股票型                  交易币种            人民币运作方式      交易型开放式               开放频率            每个开放日                               开始担任本基金基金经基金经理      蔡志伟                  理的日期                               证券从业日期          2011 年 6 月 15 日                               开始担任本基金基金经基金经理      何天翔                  理的日期                               证券从业日期          2008 年 7 月 2 日其他        本基金场内扩位简称：创业板 ETF 融通二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略          紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争日均跟踪偏离度投资目标          的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。          本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金的投资目标，本基          金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）   、          债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、          超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券          （含分离交易可转债）  、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、          债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工具、同业存单、股指投资范围      期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相          关规定)。          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可          以将其纳入投资范围。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金          资产净值的 90%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，          应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应                融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2023 年第 1 号)         收申购款等。         如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序         后，可以调整上述投资品种的投资比例。         本基金为完全被动式指数基金，主要采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基         准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。主要投资策略         本基金投资策略主要包含股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指         期货投资策略等部分。业绩比较基准   创业板指数收益率         本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货风险收益特征         币市场基金。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注:（1）基金的过往业绩不代表未来表现。  （2）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。三、投资本基金涉及的费用(一) 基金销售相关费用                        第 2页 共 4页                    融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2023 年第 1 号)以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：             份额（S）或金额（M） 费用类型                                        收费方式/费率                /持有期限（N）                  S<100 万份                       1.00%  认购费                  S＞500 万份                   1,000.00 元/笔认购费发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 1.00%的标准收取一定的佣金。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购申请分别计算。申购费投资人在申购本基金时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。赎回费投资人在赎回本基金时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。(二) 基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                           收费方式/年费率管理费                                0.3%托管费                                0.1%注:1、指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.03%年费率计提。本基金当季日均基金资产净值大于本基金当季日均基金资产净值小于或等于 5000 万元时，指数许可使用费收取不设下限金额。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。四、风险揭示与重要提示(一) 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。   本基金面临的投资风险主要包括：市场风险（含政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险及特定风险。   本基金特有风险包括：                           第 3页 共 4页                    融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2023 年第 1 号)源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期内无法卖出所持有的流通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。(二) 重要提示   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   本基金标的指数为创业板指数。有关标的指数的具体编制方案详见招募说明书“第二十五部分 指数编制方案” ，编制方案后续更新及成份股信息详见国证指数网，网址：www.cnindex.com.cn。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。   销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售机构的风险评价结果与本基金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。   另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站 www.rtfund.com，客服电话 400-883-8088（免长途话费）。  基金合同、托管协议、招募说明书  定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告  基金份额净值  基金销售机构及联系方式  其他重要资料                           第 4页 共 4页

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