看热讯：中证100ETF: 大成中证100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

(资料图)

           大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金                        基金产品资料概要更新                                              编制日期：2023 年 3 月 20 日                       送出日期：2023 年 3 月 22 日          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称       大成中证 100ETF          基金代码          159923基金管理人      大成基金管理有限公司           基金托管人         中国银行股份有限公司上市交易所及上市         深圳证券交易所                              2013 年 3 月 5 日日期基金合同生效日    2013 年 2 月 7 日基金类型       股票型                  交易币种          人民币运作方式       普通开放式                开放频率          每个开放日                                开始担任本基金基基金经理       刘淼                   金经理的日期                                证券从业日期        2008 年 4 月 1 日           本基金的基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者           基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续其他           转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。注:本基金份额场内简称：中证 100ETF二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略详见《大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书》第九部分“基金的投资”。          本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小投资目标          化。          本基金跟踪标的指数为：中证 100 指数。          本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）。          为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非标的指          数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、存托凭证、新          股、债券（含中期票据） 、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货、资产支持证券投资范围          以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关          规定） 。          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可          以将其纳入投资范围。          本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的资产比例                        大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新         不低于基金资产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规         或监管机构的规定执行。         本基金为被动式指数基金，采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构         建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。         当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎         回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足         时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理         进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。         本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与标         的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风         险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁主要投资策略         调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。         在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过         离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪         误差的进一步扩大。在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资         策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。         指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管         理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中         的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。业绩比较基准   中证 100 指数收益率         本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及风险收益特征   货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及         标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图                        第 2页 共 4页                      大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。三、投资本基金涉及的费用(一) 基金销售相关费用以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：             份额（S）或金额（M）  费用类型                               收费方式/费率                /持有期限（N）                  S<50 万份                 1%   认购费       50 万份≤S＜100 万份              0.5%                 S≥100 万份             1,000 元/笔注:投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高于 0.5%的标准收取费用，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。   场内交易费用以证券公司实际收取为准。(二) 基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                     收费方式/年费率管理费                          0.5%托管费                          0.1%        《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费，        基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及其他费用        年费，基金的指数使用费，基金相关账户的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基        金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。注:本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示(一) 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。                     第 3页 共 4页                           大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新  （1）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险。  （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险。  （3）退市风险。  （4）投资者申购失败的风险。  （5）投资者赎回失败的风险。  （6）基金份额赎回对价的变现风险。  （7）基金份额场外实物申赎模式的特殊风险。  （8）成份股停牌的风险。关风险、管理风险、流动性风险、其他风险等。(二) 重要提示   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。   大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会 2012 年 12 月 19 日证监许可【2012】1699号文核准募集。   中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。   本基金标的指数为中证 100 指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]资基金托管协议、大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书                           第 4页 共 4页

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