环球今头条！恒生ETF: 华夏基金管理有限公司关于恒生交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回现金替代有关处理程序并修订招募说明书的第三次提示性公告

2023-01-18 18:35:12 | 来源:证券之星 |

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华夏基金管理有限公司关于恒生交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回现金替代有关处理程序并修订招募说明书的第三次提示性公告根据华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）于 2022 年 12 月 26 日发布的《华夏基金管理有限公司关于恒生交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回现金替代有关处理程序并修订招募说明书的公告》，为更好地服务投资者，满足投资者的投资需求，根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，以及恒生交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：159920，场内简称：“恒生 ETF”，以下简称“本基金”）基金合同、招募说明书（更新）的相关规定，经与基金托管人协商一致，本基金管理人决定自 2023 年 1 月 30 日起对本基金申购赎回可以现金替代的替代金额处理程序进行调整，并相应修订本基金招募说明书（更新），上述调整及招募说明书（更新）修订内容自 2023 年 1 月 30 日起生效。为维护投资者利益，现将具体情况提示如下：一、可以现金替代的替代金额处理程序调整调整前调整后 T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取 T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取替代替代金额。T 日基金管理人将买入证券。T 日金额。对于确认成功的 T 日申购申请，在 T+1 日（指日终，基金管理人已买入的证券，依据替代金香港交易所交易日）内，基金管理人以收到的替代额与经最新汇率调整的证券的实际买入成本金额代投资者买入被替代证券。基金管理人有权在的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 T+1 日（指香港交易所交易日）内任意时刻以收到交的款项（根据基金管理人于 2017 年 7 月 29 的替代金额代投资者买入小于等于被替代证券数量日发布的《关于恒生交易型开放式指数证券投的任意数量的被替代证券。基金管理人有权根据基资基金申购赎回有关事项的公告》，基金管理金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或人自 2017 年 9 月 1 日起暂不再于 T 日买入、者不进行任何买入证券的操作。T+1 日（指香港交卖出证券）；未买入的证券，T+2 日（指香港易所交易日）日终，基金管理人已买入的证券，依交易所交易日）日终，依据替代金额与经最新据替代金额与经最新汇率调整的证券的实际买入成汇率调整的证券 T+2 日（指香港交易所交易本（包括买入价格与相关交易费用）的差额，确定日）收盘价的差额，确定基金应退还投资者或基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入投资者应补交的款项；未买入且没有 T+2 日的证券，T+1 日（指香港交易所交易日）日终，依（指香港交易所交易日）收盘价的证券，依据据替代金额与经最新汇率调整的证券 T+1 日（指香替代金额与经最新汇率调整的证券最近收盘港交易所交易日）收盘价的差额，确定基金应退还价的差额，确定基金应退还投资者或投资者应投资者或投资者应补交的款项；未买入且没有 T+1补交的款项。在此期间若该部分证券发生除日（指香港交易所交易日）收盘价的证券，依据替息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则代金额与经最新汇率调整的证券最近收盘价的差进行相应调整。正常情况下，T+5 日（指开放额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。日）内，基金管理人将应退款和补款的明细及在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配汇总数据发送给登记结算机构，登记结算机构股等重要权益变动，则进行相应调整。正常情况下，办理现金替代多退少补资金的清算，并将结果 T+5 日（指开放日）内，基金管理人将应退款和补发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，款的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登记结相关款项的交收于数据发送后的第 1 个工作日算机构办理现金替代多退少补资金的清算，并将结内完成。如遇证券长期停牌、流动性不足等特果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相殊情况，可参照证券的估值价格对结算价格进关款项的交收于数据发送后的第 1 个工作日内完行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的成。如遇证券长期停牌、流动性不足等特殊情况，价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净可参照证券的估值价格对结算价格进行调整，如果值产生较大影响，为了更好的维护持有人利基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办重要权益变动，则进行相应调整。上述汇率目理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配前采用汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇股等重要权益变动，则进行相应调整。上述汇率目交易中心最新收盘价、与基金托管人商定的其前采用汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易他公允价格（如：中国人民银行或国家外汇管中心最新收盘价、与基金托管人商定的其他公允价理局或中国外汇交易中心正式对外发文后公格（如：中国人民银行或国家外汇管理局或中国外布的北京时间 16:30 的人民币兑主要外汇当日汇交易中心正式对外发文后公布的北京时间 16:30收盘价，如上述机构未正式发文规定公布上述的人民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未正收盘价，则为中国人民银行或其授权机构最新式发文规定公布上述收盘价，则为中国人民银行或公布的人民币汇率中间价）等。其授权机构最新公布的人民币汇率中间价）等。 T 日基金管理人将卖出证券。T 日日终，对于确认成功的 T 日赎回申请，在 T+1 日（指基金管理人已卖出的证券，依据最新汇率调整香港交易所交易日）内，基金管理人根据赎回申请的证券的实际卖出价值确定基金应支付的替代投资者卖出被替代证券。基金管理人有权在 T+1代金额（根据基金管理人于 2017 年 7 月 29 日日（指香港交易所交易日）内任意时刻代投资者卖发布的《关于恒生交易型开放式指数证券投资出小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证基金申购赎回有关事项的公告》，基金管理人券。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定自 2017 年 9 月 1 日起暂不再于 T 日买入、卖不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券出证券）；未卖出的证券，T+2 日（指香港交的操作。T+1 日（指香港交易所交易日）日终，基易所交易日）日终，依据经最新汇率调整的证金管理人已卖出的证券，依据最新汇率调整的证券券 T+2 日（指香港交易所交易日）收盘价，确的实际卖出价值（扣除相关费用）确定基金应支付定基金应支付的替代金额；未卖出且没有 T+2 的替代金额；未卖出的证券，T+1 日（指香港交易日（指香港交易所交易日）收盘价的证券，依所交易日）日终，依据经最新汇率调整的证券 T+1据经最新汇率调整的证券最近收盘价，确定基日（指香港交易所交易日）收盘价，确定基金应支金应支付的替代金额。在此期间若该部分证券付的替代金额；未卖出且没有 T+1 日（指香港交易发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变所交易日）收盘价的证券，依据经最新汇率调整的动，则进行相应调整。正常情况下，T+5 日（指证券最近收盘价，确定基金应支付的替代金额。在开放日）内，基金管理人将应支付的替代金额此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登记等重要权益变动，则进行相应调整。正常情况下，结算机构办理现金替代资金的清算，并将结果 T+5 日（指开放日）内，基金管理人将应支付的替发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，代金额的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登相关款项的交收于数据发送后的第 1 个工作日记结算机构办理现金替代资金的清算，并将结果发内完成。如遇证券长期停牌、流动性不足等特送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格项的交收于数据发送后的第 1 个工作日内完成。如进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后遇证券长期停牌、流动性不足等特殊情况，可参照的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代款的该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在权益变动，则进行相应调整。上述汇率目前采此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重用汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易要权益变动，则进行相应调整。上述汇率目前采用中心最新收盘价、与基金托管人商定的其他公汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心最允价格（如：中国人民银行或国家外汇管理局新收盘价、与基金托管人商定的其他公允价格（如：或中国外汇交易中心正式对外发文后公布的中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易中北京时间 16:30 的人民币兑主要外汇当日收盘心正式对外发文后公布的北京时间 16:30 的人民币价，如上述机构未正式发文规定公布上述收盘兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未正式发文规价，则为中国人民银行或其授权机构最新公布定公布上述收盘价，则为中国人民银行或其授权机的人民币汇率中间价）等。构最新公布的人民币汇率中间价）等。二、本基金招募说明书（更新）的修订本基金管理人将根据上述业务规则的调整相应修订本基金招募说明书（更新），具体修订详见附件。本次修订已履行了规定的程序，符合相关法律法规及本基金基金合同的规定。自 2023 年 1 月 30 日起，上述调整及招募说明书（更新）修订内容生效，届时投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）查阅本基金修订后的招募说明书（更新）。三、重要提示（一）本次调整自2023年1月30日起生效，投资者于2023年1月20日15:00前提出的申购赎回申请仍按照调整前的有关申购赎回替代金额的处理程序办理，敬请投资者留意，并妥善安排投资。（二）本公告仅对本次调整申购赎回替代金额处理程序的有关事项予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）仔细阅读本基金基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件及其更新。（三）本基金目前采用现金申购赎回，投资者的申购、赎回价格依据招募说明书（更新）约定的原则确定，可能受组合证券的买卖价格、汇率等的影响，与申请当日的基金份额净值或有不同，投资者须承担其中的交易费用、汇率波动和冲击成本，也可能因买卖期间的市场波动遭遇损失。投资者如有疑问，请登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本基金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解、咨询相关信息。风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。特此公告华夏基金管理有限公司二〇二三年一月十九日附件：招募说明书（更新）修订对照表附件：招募说明书（更新）修订对照表章节标题修订前修订后十、基金份额的（八）申购赎回 …… ……申购与赎回清单的内容与 ②申购替代金额的处理程序 ②申购替代金额的处理程序格式 4、现金替 T 日，基金管理人根据申购赎回清 T 日，基金管理人根据申购赎回清代相关内容（2）单收取替代金额。T 日基金管理人将买单收取替代金额。对于确认成功的 T 日可以现金替代入证券。T 日日终，基金管理人已买入申购申请，在 T+1 日（指香港交易所交 ②和④ 的证券，依据替代金额与经最新汇率调易日）内，基金管理人以收到的替代金整的证券的实际买入成本的差额，确定额代投资者买入被替代证券。基金管理基金应退还投资者或投资者应补交的人有权在 T+1 日（指香港交易所交易日）款项（根据基金管理人于 2017 年 7 月内任意时刻以收到的替代金额代投资数证券投资基金申购赎回有关事项的意数量的被替代证券。基金管理人有权公告》，基金管理人自 2017 年 9 月 1 日根据基金投资的需要自主决定不买入起暂不再于 T 日买入、卖出证券）；未部分被替代证券，或者不进行任何买入买入的证券，T+2 日（指香港交易所交证券的操作。T+1 日（指香港交易所交易日）日终，依据替代金额与经最新汇易日）日终，基金管理人已买入的证券，率调整的证券 T+2 日（指香港交易所交依据替代金额与经最新汇率调整的证易日）收盘价的差额，确定基金应退还券的实际买入成本（包括买入价格与相投资者或投资者应补交的款项；未买入关交易费用）的差额，确定基金应退还且没有 T+2 日（指香港交易所交易日）投资者或投资者应补交的款项；未买入收盘价的证券，依据替代金额与经最新的证券，T+1 日（指香港交易所交易日）汇率调整的证券最近收盘价的差额，确日终，依据替代金额与经最新汇率调整定基金应退还投资者或投资者应补交的证券 T+1 日（指香港交易所交易日）的款项。在此期间若该部分证券发生除收盘价的差额，确定基金应退还投资者息、送股（转增）、配股等重要权益变或投资者应补交的款项；未买入且没有动，则进行相应调整。正常情况下，T+5 T+1 日（指香港交易所交易日）收盘价日（指开放日）内，基金管理人将应退的证券，依据替代金额与经最新汇率调款和补款的明细及汇总数据发送给登整的证券最近收盘价的差额，确定基金记结算机构，登记结算机构办理现金替应退还投资者或投资者应补交的款项。代多退少补资金的清算，并将结果发送在此期间若该部分证券发生除息、送股给相关申购赎回代理机构和基金托管（转增）、配股等重要权益变动，则进行人，相关款项的交收于数据发送后的第相应调整。正常情况下，T+5 日（指开流动性不足等特殊情况，可参照证券的的明细及汇总数据发送给登记结算机估值价格对结算价格进行调整，如果基构，登记结算机构办理现金替代多退少金管理人认为该证券复牌后的价格可补资金的清算，并将结果发送给相关申能存在较大波动，且可能对基金资产净购赎回代理机构和基金托管人，相关款值产生较大影响，为了更好的维护持有项的交收于数据发送后的第 1 个工作日人利益，该证券对应的现金替代退补款内完成。如遇证券长期停牌、流动性不的清算交收可在其复牌后按照实际交足等特殊情况，可参照证券的估值价格易成本办理。在此期间若该证券发生除对结算价格进行调整，如果基金管理人息、送股（转增）、配股等重要权益变认为该证券复牌后的价格可能存在较大动，则进行相应调整。上述汇率目前采波动，且可能对基金资产净值产生较大用汇率公允价。汇率公允价包括中国外影响，为了更好的维护持有人利益，该汇交易中心最新收盘价、与基金托管人证券对应的现金替代退补款的清算交收商定的其他公允价格（如：中国人民银可在其复牌后按照实际交易成本办理。行或国家外汇管理局或中国外汇交易在此期间若该证券发生除息、送股（转中心正式对外发文后公布的北京时间增）、配股等重要权益变动，则进行相应如上述机构未正式发文规定公布上述汇率公允价包括中国外汇交易中心最新收盘价，则为中国人民银行或其授权机收盘价、与基金托管人商定的其他公允构最新公布的人民币汇率中间价）等。价格（如：中国人民银行或国家外汇管…… 理局或中国外汇交易中心正式对外发文 ④赎回对应的替代金额的处理程后公布的北京时间 16:30 的人民币兑主序要外汇当日收盘价，如上述机构未正式 T 日基金管理人将卖出证券。T 日发文规定公布上述收盘价，则为中国人日终，基金管理人已卖出的证券，依据民银行或其授权机构最新公布的人民币最新汇率调整的证券的实际卖出价值汇率中间价）等。确定基金应支付的替代金额（根据基金 ……管理人于 2017 年 7 月 29 日发布的《关 ④赎回对应的替代金额的处理程序于恒生交易型开放式指数证券投资基对于确认成功的 T 日赎回申请，在金申购赎回有关事项的公告》，基金管 T+1 日（指香港交易所交易日）内，基理人自 2017 年 9 月 1 日起暂不再于 T 金管理人根据赎回申请代投资者卖出日买入、卖出证券）；未卖出的证券，被替代证券。基金管理人有权在 T+1 日T+2 日（指香港交易所交易日）日终，（指香港交易所交易日）内任意时刻代依据经最新汇率调整的证券 T+2 日（指投资者卖出小于等于被替代证券数量香港交易所交易日）收盘价，确定基金的任意数量的被替代证券。基金管理人应支付的替代金额；未卖出且没有 T+2 有权根据基金投资的需要自主决定不日（指香港交易所交易日）收盘价的证卖出部分被替代证券，或者不进行任何券，依据经最新汇率调整的证券最近收卖出证券的操作。T+1 日（指香港交易盘价，确定基金应支付的替代金额。在所交易日）日终，基金管理人已卖出的此期间若该部分证券发生除息、送股证券，依据最新汇率调整的证券的实际（转增）、配股等重要权益变动，则进卖出价值（扣除相关费用）确定基金应行相应调整。正常情况下，T+5 日（指支付的替代金额；未卖出的证券， T+1开放日）内，基金管理人将应支付的替日（指香港交易所交易日）日终，依据代金额的明细及汇总数据发送给登记经最新汇率调整的证券 T+1 日（指香港结算机构，登记结算机构办理现金替代交易所交易日）收盘价，确定基金应支资金的清算，并将结果发送给相关申购付的替代金额；未卖出且没有 T+1 日（指赎回代理机构和基金托管人，相关款项香港交易所交易日）收盘价的证券，依的交收于数据发送后的第 1 个工作日内据经最新汇率调整的证券最近收盘价，完成。如遇证券长期停牌、流动性不足确定基金应支付的替代金额。在此期间等特殊情况，可参照证券的估值价格，若该部分证券发生除息、送股（转增）、对结算价格进行调整，如果基金管理人配股等重要权益变动，则进行相应调整。认为该证券复牌后的价格可能存在较正常情况下，T+5 日（指开放日）内，大波动，且可能对基金资产净值产生较基金管理人将应支付的替代金额的明细大影响，为了更好的维护持有人利益，及汇总数据发送给登记结算机构，登记该证券对应的现金替代款的清算交收结算机构办理现金替代资金的清算，并可在其复牌后按照实际交易成本办理。将结果发送给相关申购赎回代理机构和在此期间若该证券发生除息、送股（转基金托管人，相关款项的交收于数据发增）、配股等重要权益变动，则进行相送后的第 1 个工作日内完成。如遇证券应调整。上述汇率目前采用汇率公允长期停牌、流动性不足等特殊情况，可价。汇率公允价包括中国外汇交易中心参照证券的估值价格，对结算价格进行最新收盘价、与基金托管人商定的其他调整，如果基金管理人认为该证券复牌公允价格（如：中国人民银行或国家外后的价格可能存在较大波动，且可能对汇管理局或中国外汇交易中心正式对基金资产净值产生较大影响，为了更好外发文后公布的北京时间 16:30 的人民的维护持有人利益，该证券对应的现金币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构替代款的清算交收可在其复牌后按照实未正式发文规定公布上述收盘价，则为际交易成本办理。在此期间若该证券发中国人民银行或其授权机构最新公布生除息、送股（转增）、配股等重要权益的人民币汇率中间价）等。变动，则进行相应调整。上述汇率目前…… 采用汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管人商定的其他公允价格（如：中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易中心正式对外发文后公布的北京时间如上述机构未正式发文规定公布上述收盘价，则为中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价）等。 ……

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关键词：招募说明书处理程序证券投资基金