天天速读：又一券商要上市！5年长跑终获受理 还有5家排队 新一轮券商上市潮要来？

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又一券商IPO步入证监会审核序列。

根据证监会1月6日披露最新的《沪市主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表》，华龙证券IPO于2022年12月30日获得受理。据悉，华龙证券拟登陆沪市主板。

从2017年11月辅导备案至今，华龙证券IPO经历5年多时间终于迈入证监会审核阶段。

去年11月底，新上任逾一年的甘肃金控董事长、华龙证券董事长祁建邦在公司内部表示，将全力推进甘肃金控持牌和华龙IPO申报。

截至目前，共有6家券商IPO在证监会排队，另有一家券商信达证券正处于发行阶段。

华龙证券IPO获受理

2023年1月6日证监会公布IPO最新审核进展。公开资料显示，在“已受理”名单中，新增华龙证券。

此次助力华龙证券IPO的中介机构有中信证券、大信会计师事务所、北京市中伦律师事务所。

据了解，华龙证券成立于2001年，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，是当地唯一一家全牌照证券公司。

根据公司官网，华龙证券的股东上百名，其中持股比例超过5%的共有4名。甘肃金融控股集团有限公司以19.45%的持股比例为第一大股东；山东省国有资产投资控股有限公司为第二大股东，持股7.89%；甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司持股比例6.02%；甘肃省国有资产投资集团有限公司持股比例5.93%。

作为本土券商，华龙证券的营业网点主要设在甘肃省内，共有35家营业部，在所有营业部中占比超过4成。此外公司在省外的主要中心城市比如北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、合肥、乌鲁木齐等均有布点。

在业务结构方面，从2021年数据可看出，经纪业务和自营业务是华龙证券的两大收入支柱，均超过6亿元。

为了提升资本实力，2014年华龙证券启动股份改制，净资产折股整体变更设立股份有限公司。2016年初公司实现新三板挂牌，并实施增资扩股等，募集资金96.22亿元。

2017年，公司开启A股上市之路。当年11月公司进行IPO辅导备案。然而“蓝山科技造假案”一度让华龙证券IPO进展停滞。据悉，蓝山科技曾计划挂牌精选层并递交申报文件，证监会查明蓝山科技虚增收入、资产和利润。作为保荐机构，华龙证券被监管指出存在关联关系核查未勤勉尽责等问题，公司被责令改正。2021年11月华龙证券处罚落地，IPO不利影响得以消除。

2022年12月初，华龙证券IPO终于步入辅导验收阶段。同月下旬，华龙证券近日向监管提交《公司首次公开发行股票(A股上交所主板和深交所主板、B股)核准》，证监会接收相关材料。

随着IPO材料获得证监会受理，华龙证券离A股上市又近了一步。

小券商上市潮即将来袭

继大、中型券商上市潮后，近年来证券公司上市节奏有所放缓。不过，多家小型券商已在积极筹备上市，并陆续获得实质性进展。新一轮券商上市潮有望重启。

2022年12月22日首创证券正式敲钟，成为全年唯一家上市的券商。而在2021年也仅有财达证券一家券商实现上市。回顾2015年至今，证券公司集中上市的年份主要在2017年、2018年、2020年。

从证券业近六年上市情况来看，多为大、中型证券公司上市，比如有中金公司、中信建投、银河证券、国联证券、中泰证券、长城证券、天风证券。

目前，新的上市潮正在酝酿，一批小型券商积极筹备IPO.华南一家小型券商高管向券商中国记者表示，随着证券业头部效应逐渐强化，小型券商要么快速扩充净资本实力，加快业务发展规模，实现自身的核心竞争力；要么就“被并购”。据悉，近年来频频出现的“券业并购”消息，已经不是新鲜事了。

从筹备上市情况来看，公开资料显示，比如申港证券、华金证券、东海证券已在IPO辅导备案中。

在证监会排队审核阶段，渤海证券在2021年12月获得证监会受理，目前处“预先披露更新”状态；在同样阶段的还有财信证券，该公司于2022年6月获得受理。同月，华宝证券IPO申报材料获得受理，该公司目前处“已反馈”阶段。

在深市主板中，开源证券IPO也于去年年中获得证监会受理，就在近日公司获证监会反馈意见，涉及规范性、信息披露、财务会计等方面合计35个问题。其中在业务方面，监管关注到开源证券经纪业务净佣金率高于行业平均水平、自营业务收益率波动大、投行业务收入波动大等问题。

东莞证券早在2022年初已经通过发审会，至今已有近一年时间仍然没有拿到证监会批文。有投行人士分析称，或有会后事项需要整改。

信达证券IPO发行已在进行当中，因IPO发行市盈率22.97倍高于行业平均水平14.74倍，公司正披露投资风险特别公告，不久将进入网上打新环节，A股上市指日可待。

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