【世界新要闻】5GETF: 银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

(相关资料图)

               银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新) 银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基         金基金产品资料概要更新                                            编制日期：2022-11-23                         送出日期：2022-12-23           本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。           作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况基金简称        5GETF                   基金代码    159994基金管理人       银华基金管理股份有限公             基金托管人   中国农业银行股份有限公            司                               司基金合同生效日     2020-01-22上市交易所及上市    深圳证券交易所                         2020-02-28日期基金类型        股票型                     交易币种    人民币运作方式        交易型开放式                  开放频率    每个开放日基金经理        开始担任本基金基金经理的日期                  证券从业日期马君          2020-01-22                      2008-07-01王帅          2020-01-22                      2012-07-01其他          场内简称：5GETF 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书（更新）的“基金的投资”章节。投资目标      本基金采用被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最          小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪          误差不超过2%。投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资于          标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非          现金基金财产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳          的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，因法律法规的规定而          受限制的情形除外。            同时，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中          小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券资          产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换公司债券、          分离交易可转债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、中期票          据、可交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券） 、银行存款（包括银行定期          存款、协议存款）、资产支持证券、债券回购、同业存单、现金、衍生工具（股指          期货、股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但          须符合中国证监会相关规定。本基金可以根据相关法律法规，参与融资及转融通          证券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。主要投资策略    本基金主要采取完全复制法跟踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组成及          其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相          应调整。             银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)             当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红、长期停牌等行为时，         或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某         些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，         基金经理将配合使用其他合理的投资方法作为完全复制法的补充，构建本基金实         际的投资组合，以追求尽可能贴近标的指数的表现，有效控制跟踪误差。本基金         将根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标         的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度内，尽         量缩小跟踪误差。             建仓期结束后，在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过         和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误         差进一步扩大。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资         产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金财产的80%，每个交易日         日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低         于交易保证金一倍的现金。业绩比较基准   中证5G通信主题指数收益率风险收益特征   本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基金及货币市场基金。         本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指         数相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图             银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)   注：业绩表现截止日期 2021 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。 申购费，赎回费 投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                           收费方式/年费率管理费                               0.5%托管费                               0.1%                  信息披露费、审计费等，详见本基金招募说明书“基金的费用其他费用                            与税收”章节 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。   本基金的特有风险包括：1、指数化投资的风险：本基金不低于90%的基金资产净值将用 于跟踪标的指数，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维 持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风 险。2、标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市 公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险：由于 标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在 标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、股 流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使本基 金产生跟踪偏离度和跟踪误差。4、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险。5、参考IOPV 决策和IOPV计算错误的风险。6、基金份额赎回对价的变现风险。7、退市风险：因基金份额 持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。8、提前 终止基金合同风险：因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，本基金将自动终止              银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)基金合同并进行基金财产清算，导致基金份额持有人无法继续投资本基金的风险。9、投资人申购失败的风险。10、投资人赎回失败的风险。11、套利风险：由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。12、申购赎回清单差错风险。13、二级市场流动性风险。14、第三方机构服务的风险。15、投资股指期货的风险，包括：       （1）基差风险； （2）保证金风险；    （3）合约展期风险。16、投资资产支持证券的风险。17、投资股票期权风险，包括：            （1）流动性风险；  （2）价格风险； （3）操作风险。18、参与融资交易的风险，包括：     （1）杠杆效应放大风险；  （2）担保能力及限制交易风险； （3）强制平仓风险。19、参与转融通证券出借业务的风险。20、投资科创板股票的风险，包括：     （1）市场风险；   （2）流动性风险（3）信用风险；（4）集中度风险；   （5）系统性风险；（6）政策风险。21、投资存托凭证的风险。22、跟踪误差控制未达约定目标的风险。23、指数编制机构停止服务的风险。24、成份股停牌风险。公司经营风险；   （2）股价大幅波动风险；  （3）流动性风险；（4）转板风险；（5）退市风险；（6）系统性风险；   （7）集中度风险；（8）政策风险；   （9）监管规则变化的风险。    此外，本基金还将面临市场风险、基金运作风险、流动性风险等其他风险。（二）重要提示    基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。    中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。五、其他资料查询方式    以下资料详见基金管理人网站[www.yhfund.com.cn]；客服电话[400-678-3333、010-六、其他情况说明    无

查看原文公告

关键词： 证券投资基金