天天观天下！交运ETF: 南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

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    南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金                       基金份额发售公告                            [重要提示]售已获中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册。                                    ），基金托管人为中国建设银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，网上现金认购的日期为 2022 年 11月 14 日至 2022 年 11 月 21 日，网下现金认购的日期为 2022 年 11 月 14 日至 2022 年 11 月所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。易所认可的会员单位办理。或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                 。如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。   如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”                                     ），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。并须遵循销售机构的相关规定。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）                  。 投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。  网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是标的指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）                     。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购，可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。购手续。投资人可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购本基金时，投资人需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股票认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购一经确认不得撤销。接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》；本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。体规定。购事宜。交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，流动性风险。本基金是跟踪标的指数的交易型开放式基金，本基金标的指数为国证交通运输行业指数，及其未来可能发生的变更。投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险（包括指数编制机构停止服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或技术风险、基金合同提前终止的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金被动跟踪标的指数“国证交通运输行业指数”及其未来可能发生的变更，因此，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。同时，本基金属股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。  本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。  《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。  本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）                                 ，将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。  本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回包括场外实物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。  场外实物申购赎回方式，采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的单市场 ETF 产品有所差异。通常情况下，投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。  场内申购赎回方式，采用“场内部分实物、部分现金”的模式办理，投资者的申购、赎回申请在受理当日确认。投资人当日竞价买入的 ETF 份额，当日可以赎回；当日大宗买入的ETF 份额，次一交易日可以赎回；当日申购的 ETF 份额，当日可以竞价卖出，次一交易日可以赎回或者大宗卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日可以竞价卖出，次一交易日可以用于申购 ETF 份额或者大宗卖出；当日竞价买入的股票，当日可以用于申购 ETF 份额；当日大宗买入的股票，次一交易日可以用于申购 ETF 份额。投资人投资本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券交易所基金账户只能进行基金的二级市场交易，如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所 A 股账户。  投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。  一、基金募集的基本情况资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。  （1）网下现金销售机构限公司、中国中金财富证券有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、长江证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司  （2）网上现金销售机构：网上现金销售机构包括深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位。具体名单见本公告“九、本次发售当事人或中介机构”中“    （三）销售机构”第 2 部分“网上现金销售机构”。  本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金的认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。  （3）网下股票销售机构：  直销机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金。  二、发售方式及相关规定  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。  认购费用由投资人承担，不高于0.8%，认购费率如下表所示：           购买份额（S）      认购费率           S＜50万        0.8%           S≥100万       每笔500元  基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.8%的标准收取一定的佣金。  （1）通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率  （若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）     （若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）     认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。     网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。     利息折算的份额＝利息/认购价格     网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。     例：某投资人通过网上现金认购 1,000 份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比率为备的认购金额计算如下：     认购佣金＝1.00×1,000×0.8%＝8 元     认购金额＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008 元     利息折算的份额=1.00/1.00=1 份     即投资人需准备 1,008 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到 1,001 份本基金份额。     （2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。     （3）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：     认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率     （若适用固定费用的，认购费用=固定费用）     认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）     （若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）     认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。     网下现金认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归投资人所有。     利息折算的份额＝利息/认购价格     利息折算的份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。     例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率为间利息折算的份额计算如下：     认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800 元     认购金额＝1.00×100,000×(1+0.8%)＝100,800 元     利息折算的份额=20.00/1.00=20 份     即投资人需准备 100,800 元资金，方可认购到 100,000 份本基金基金份额，加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到 100,020 份基金份额。     （4）通过基金管理人进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是标的指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准），认购份额的计算公式为：                       n     投资者的认购份额     ?   ?      第 i 只股票认购期最后一日   的均价   ? 有效认购数量   / 1.00                      i ?1     其中，人仅提交了 1 只股票的申请，则 n=1。      “第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。     若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：     除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息     送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例）     配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）     送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）     除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）     对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于管理人未确认的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的 4 个工作日起可用。     若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。     （5）特别提示：投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。     三、投资人开户或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                 。  （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。  （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。  （1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。  （2）如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。  （3）如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。式基金账户不能用于认购本基金。     四、网上现金认购我司将相应调整并及时公告。其整数倍，并须遵循销售机构的相关规定。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。  （1）开立深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。  （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。  （3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。  具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。  五、网下现金认购  （一）直销机构具体业务办理时间由基金管理人确定。认购，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）                        。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。  （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；  （2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证或护照）；  （3）深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；  （4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。  户名：南方基金管理股份有限公司销售专户  开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部  银行账号：4000020419200038011  投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日 16：00 前到账。  （1）投资人在认购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户，而需使用深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡。  （2）若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16：00 之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。  （3）投资人若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。  （二）发售代理机构  发售代理机构的销售网点以及认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。  六、网下股票认购具体业务办理时间由基金管理人确定。份股和已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）                            。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。  （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。  （2）限制个股认购规模：基金管理人可对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。  （3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。  （4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。  七、清算与交割  基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。投资人以股票认购的，认购股票应予以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。  八、基金的验资与基金合同的生效  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。  九、本次发售当事人或中介机构  （一）基金管理人  名称：南方基金管理股份有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表人：周易  成立时间：1998 年 3 月 6 日  电话：    （0755）82763888  传真：    （0755）82763889  （二）基金托管人  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  法定代表人：田国立  成立时间：2004 年 09 月 17 日  组织形式：股份有限公司  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  联系电话：(021)6063 7102  （三）销售机构  南方基金管理股份有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易电话：  （0755）82763905传真：  （0755）82763900联系人：张锐珊序号       代销机构名称                 代销机构信息                     注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞                     一街 2 号 618 室                     办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券                     大厦                     联系人：黄岚                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                     网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号                     办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商                     证券大厦 23 楼                     法定代表人：霍达                     联系人：黄婵君                     联系电话：0755-82960167                     客服电话：95565、4008888111                     网址：www.newone.com.cn                     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                     卓越时代广场（二期）北座                     办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证                     券大厦                     法定代表人：张佑君                     联系人：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                     务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表人:高涛                     联系人：万玉琳                     联系电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com                     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                     办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号                     龙翔广场东座 5 层      中信证券（山东）有限责任           公司                     联系人：赵如意                     联系电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                     法定代表人：金才玖                     联系人：奚博宇                     传真：027-85481900                     客服电话：95579 或 4008-888-999                     网址：www.95579.com                     注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     号）                     办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901                     室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                     法定代表人：胡伏云                     联系人：陈靖                     联系电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn  网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。  （1）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下：  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、诚通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、国新证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）  （2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。  直销机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台  （四）登记机构  名称：中国证券登记结算有限责任公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表人：于文强  联系人：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  （五）出具法律意见书的律师事务所  名称：上海市通力律师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼  负责人：韩炯  联系人：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  经办律师：黎明、丁媛  （六）审计基金财产的会计师事务所  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  执行事务合伙人：李丹            联系人：陈薇瑶            联系电话：021-23238888            传真：021-23238800            经办注册会计师：张振波、陈薇瑶            十、网下股票认购清单            本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出     国证交通运输行业指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可对个股认购规模进行限     制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波     动异常、认购申报数量异常或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该     股票的认购申报。根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。股票代码             股票简称           股票代码        股票简称     股票代码           股票简称                                                   南方基金管理股份有限公司

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关键词： 基金份额 证券投资基金 交通运输