生物科技ETF: 易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

(资料图)

易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资          基金基金产品资料概要更新                编制日期：2022年11月1日                送出日期：2022年11月2日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况          易方达中证生物科技主基金简称                 基金代码          159837          题 ETF          易方达基金管理有限公               中国建设银行股份有限基金管理人                基金托管人          司                        公司                     上市交易所及上       深圳证券交易所基金合同生效日   2021-01-14                     市日期           2021-01-27基金类型      股票型           交易币种       人民币运作方式      普通开放式         开放频率       每个开放日                        开始担任本基金基金经理      张湛            基金经理的日期                        证券从业日期     2009-11-18场内简称      生物科技 ETF          《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满其他        200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合          同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略投资目标      紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。          本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、          除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板、中小          板以及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、          资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具          （包括股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金          投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他投资范围          品种，本基金管理人可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例          按法律法规或监管机构的相关规定执行。本基金将根据法律法规的规          定参与转融通证券出借及融资融券业务。本基金投资于标的指数成份          股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净          值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金的标的指          数为中证生物科技主题指数，及其未来可能发生的变更。          本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其主要投资策略    权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动          进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成          份股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资          技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基          金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控          制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超          过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。          本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收          益性，适当参与债券和货币市场工具的投资。          为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经          中国证监会允许的金融衍生产品。在加强风险防范并遵守审慎原则的          前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。          本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证生物科技主题指数业绩比较基准          收益率。          本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债风险收益特征    券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制          法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表投资组合资产配置图表(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较  图注：基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。三、投资本基金涉及的费用（一） 基金销售相关费用其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。2、场内交易费用以证券公司实际收取为准。（二）基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                             收费方式/年费率管理费                                 0.15%托管费                                 0.05%            信息披露费、审计费等，详见招募说明书“基金的费用与税收”其他费用                        章节。注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示（一）风险揭示  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。  投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：1、指数化投资的风险。包括标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等；2、ETF 运作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；3、投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；4、参与转融通证券出借业务的风险等；5、终止清盘的风险等。  投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF 的相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。（二）重要提示  本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

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关键词： 证券投资基金 生物科技