天天动态:违规混同股东海银财富、从业人员违规推介私募基金 海银基金泉州分公司被责令改正
2022-08-03 17:45:29 | 来源:智通财经网 |
2022-08-03 17:45:29 | 来源:智通财经网 |
(相关资料图)
(原标题:违规混同股东海银财富、从业人员违规推介私募基金 海银基金泉州分公司被责令改正)
智通财经APP获悉,8月1日,福建证监局对海银基金销售有限公司(海银基金)泉州分公司采取责令改正行政监管措施。
据悉,海银基金泉州分公司存在以下问题:
1.分公司基金销售业务、从业人员、经营场所、信息系统等独立性不足,与母公司的控股股东海银财富管理有限公司(以下简称海银财富)及其分支机构存在混同;分公司负责人及人员接受海银财富泉州分公司负责人管理,并且部分人员在海银财富相关分支机构担任经营性职务。
2.分公司个别从业人员通过微信朋友圈宣传推介私募基金。
周碧香作为海银基金泉州分公司负责人,需对上述行为负有责任。对此,福建证监局对其出示警示函。