创业板定开南方: 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金增加侧袋机制并相应修订基金合同有关条款的公告

     南方基金管理股份有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金          增加侧袋机制并相应修订基金合同有关条款的公告  根据中国证监会《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）                             》及中国基金业协会《公开募集证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》的有关规定，经与相关公开募集证券投资基金（以下简称“相关基金”            ）的基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）对旗下部分基金增加侧袋机制并相应修订基金合同有关条款。现将有关修订内容说明如下：《公开募集证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》的有关规定，对旗下相关基金基金合同中的释义、申购赎回、持有人大会、投资、估值、费用、收益分配、信息披露、摘要等涉及侧袋机制的相关条款进行修订；相关基金的名单及基金合同修订条目和内容请参见本公告附件。相关基金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要据此相应修订。程序符合有关法律法规和基金合同的规定。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要将在本公司网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布，本次修订内容自上述文件发布之日起生效。投资人办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。  投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。  风险提示：  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。  特此公告。                                      南方基金管理股份有限公司附件一：相关基金名单  序号                    基金名称        南方中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联        接基金  序号                     基金名称         南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金联         接基金附件二：基金合同修订前后对照表  章节      修改前内容                 修改后内容                   侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账                   户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效                   隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流                   动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称                   为主袋账户，专门账户称为侧袋账户  释义                   特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且                   采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资                   产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导                   致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资                   产价值存在重大不确定性的资产                   实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 基金份额的                   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详 申购与赎回                   见招募说明书或相关公告。                   实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定                   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的                   比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或                   代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基                   金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户                   的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或                   表决权符合该等比例：                   单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含 10%）；                   少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一 基金份额持                   （含二分之一）； 有人大会                   表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于                   在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之                   一）；                   所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的                   二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召                   开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重                   新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以                   上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权                   他人参与基金份额持有人大会投票； 章节      修改前内容                  修改后内容                      持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额                      持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；                      人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；                      理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。                      同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决                      权。                      侧袋机制的实施和投资运作安排                      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，                      根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金                      管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务                      所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用                      侧袋机制。基金的投资                      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投                      资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等                      约定仅适用于主袋账户。                      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安                      排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重                      大影响的事项详见招募说明书的规定。        暂停估值的情形       暂停估值的情形        基金资产净值        的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂        现 无 可 参考 的活        跃 市 场 价格 且采        用 估 值 技术 仍导基金资产估   致 公 允 价值 存在  值     重大不确定性时，        经与基金托管人协        商一致的，基金应        当暂停估值；                      实施侧袋机制期间的基金资产估值                      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋                      账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，                      暂停披露侧袋账户份额净值。                      实施侧袋机制期间的基金费用                      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以基金费用与                      从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可 税收                      列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理                      费，详见招募说明书的规定。基金的收益                 实施侧袋机制期间的收益分配  章节     修改前内容           修改后内容  与分配            本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，                 详见招募说明书的规定。                 实施侧袋机制期间的信息披露 基金的信息           本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根  披露             据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息                 披露，详见招募说明书的规定。 基金合同内                 （根据以上修订更新相应内容）  容摘要 注：以上更新修订内容仅为示例，不同基金的基金合同、托管协议及招募说明书中相应条款表述存在差异，具体请以相关基金披露的修订后法律文件内容为准。

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关键词： 证券投资基金 股份有限公司 南方基金