成渝经济圈ETF: 博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要

博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型开放式指数证券投资基金                      基金产品资料概要                                                    编制日期：2022年4月25日                        送出日期：2022年4月27日          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称        博时成渝经济圈 ETF             基金代码        159623基金管理人       博时基金管理有限公司              基金托管人       招商银行股份有限公司                                    上市交易所及上市日基金合同生效日     -                                   深圳证券交易所                                    期基金类型        股票型                     交易币种        人民币运作方式        交易型开放式                  开放频率        每个开放日开放申购、赎回                                    开始担任本基金基金基金经理        尹浩                      经理的日期                                    证券从业日期      2012-07-01场内简称        成渝经济圈 ETF            《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净            值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前其他概况            述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持            有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略敬请投资者阅读《招募说明书》第十一章了解详细情况投资目标            紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。                本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。                为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于依法发行上市的非成份股（包括                创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、债券                （包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、可转换债券（含                分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、                国债期货、股指期货、股票期权、货币市场工具（包括银行存款、同业存单等）、债券回投资范围            购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中                国证监会的相关规定）。                本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在与基金托管人协商一致                并履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。                本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低                于非现金基金资产的80%；投资港股通标的股票的比例不超过本基金股票资产的10%；本基             金在每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，             应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收             申购款等；股指期货、股票期权、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监             管机构的规定执行。             若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在与基金托管人协商一致             并履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。             本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数             化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常情况下，本基             金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小             于0.2%，预期年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金主要投资策略             日均跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避免日均跟踪偏离度和跟             踪误差的进一步扩大。其他投资策略包括：存托凭证投资策略、债券（除可转换债券）投             资策略、资产支持证券投资策略、可转换债券投资策略、港股通标的股票投资策略、金融             衍生品投资策略、融资和转融通证券出借的投资策略等。业绩比较基准       中证成渝地区双城经济圈成份指数收益率             本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币             市场基金。风险收益特征       本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证成渝地区双城经济圈成份指数，其风险             收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金如果投资港股通标的             股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表无(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图无三、投资本基金涉及的费用（一） 基金销售相关费用以下费用在认购基金过程中收取：                     份额（S）或金额（M）    费用类型                                  收费方式/费率     备注                        /持有期限（N）                          S < 50 万份         0.80%     认购费             50 万份 ≤ S < 100 万份     0.50%                           S ≥ 100 万份      1000 元/笔注：基金管理人办理网下现金认购时可参照上表所示费率收取认购费用。基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。场内交易费用以证券公司实际收取为准。申购费：投资人在申购基金份额时，代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。赎回费：投资人在赎回基金份额时，代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。（二）基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                             收费方式/年费率管理费                              固定比例 0.40%托管费                              固定比例 0.05%                 证券、期货、期权交易费用；                             《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（但                 法律法规、中国证监会另有规定的除外）；                                   《基金合同》生效后与基金相关的会计                 师费、审计费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金银行其他费用             汇划费用、账户开户及维护费用、场内注册登记费用、IOPV 计算与发布费用、收                 益分配中发生的费用；基金上市费及年费；因投资港股通标的股票而产生的各项                 合理费用等；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的                 其他费用。注： 本基金交易证券、期货等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示（一） 风险揭示  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。  投资者应认真阅读《基金合同》               、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  由于基金投资成本、费用以及指数成份股派发红利、指数成分股调整、基金管理人管理能力等因素，可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率而产生的跟踪偏离风险。  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此项调整带来的风险与成本。  基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。  本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构计算，并交由深圳证券交易所对外发布，仅供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在差异，基金份额参考净值计算可能出现错误，投资人若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市等原因，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。  本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资人申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。  投资人在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。  在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海证券交易所上市的成份股可以现金替代方式不同于现有其他现金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极端情况下，如果使用上海证券交易所可以现金替代证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平。  基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对上交所可以现金替代的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。  本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。  包括股指期货投资风险、资产支持证券（ABS）投资风险、股票期权风险、融资及转融通证券出借业务的主要风险、港股通机制下港股投资风险、国债期货投资风险、存托凭证投资风险等。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因此，投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。  本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.2%，预期年化跟踪误差不超过 2%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金二级市场价格的折溢价水平。若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。  标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。因此本基金有面临自动清算的风险。  本基金的其他风险：流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。（二）重要提示  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568]  （1）基金合同、托管协议、招募说明书  （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告  （3）基金份额净值  （4）基金销售机构及联系方式  （5）其他重要资料六、其他情况说明  争议解决方式：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

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关键词： 证券投资基金