广发集优9个月持有期债券A,广发集优9个月持有期债券C: 关于广发集优9个月持有期债券型证券投资基金开放日常赎回、转换转出业务的公告

    广发基金管理有限公司关于广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金开放日常赎回、转换转出业务的公告  公告送出日期：2022 年 2 月 22 日基金名称               广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金基金简称               广发集优 9 个月持有期债券基金主代码              012330基金运作方式             契约型开放式基金合同生效日            2021 年 5 月 24 日基金管理人名称            广发基金管理有限公司基金托管人名称            中信银行股份有限公司基金注册登记机构名称         广发基金管理有限公司                  《广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》公告依据                  《广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》赎回起始日              2022 年 2 月 24 日转换转出起始日            2022 年 2 月 24 日下属分级基金的基金简称        广发集优 9 个月持有期债券 A        广发集优 9 个月持有期债券 C下属分级基金的交易代码        012330                  012331该分级基金是否开放赎回 （含转换转                  是                        是出）   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放申购与赎回）。 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 9 个月，在 9 个月持有期内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，9 个月持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起至对应的第 9 个月的月度对日（不含）的持有期间，如不存在该月度对日或该月度对日为非工作日的，则延后至下一工作日。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。制。 基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 9 个月， 在 9 个月持有期内不能提出赎回申请。投资人持有满 9 个月后赎回，不收取赎回费。收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在规定媒介上公告。调低基金申购费率和基金赎回费率。定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   无。购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。 申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。     转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费     转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率     转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣）     转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用）÷转入基金当日基金份额净值     投资人持有本基金满 9 个月后赎回，不收取赎回费。     例 1、 某投资人 N 日持有广发集优 9 个月持有期债券 A 类基金份额 10,000 份， 持有期为 9 个月（对应的赎回费率为 0），拟于 N 日转换为广发招财短债 A 类基金份额，假设 N 日广发集优 9 个月持有期债券 A 类基金份额净值为 1.1500 元，广发招财短债 A 类基金份额净值为 1.0500 元，折扣为 1，则：    （1）转出基金即广发集优 9 个月持有期债券 A 类基金份额的赎回费用：     转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.1500×0=0元    （2）对应转换金额广发集优 9 个月持有期债券 A 类基金份额的申购费率 0.8%，高于广发招财短债 A 类基金份额的申购费率 0.4%，因此不收取申购补差费用，即费用为 0。    （3）此次转换费用：     转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+0=0 元    （4）转换后可得到的广发招财短债 A 类基金份额为：     转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（10,000×1.1500-0）÷1.0500=10,952.38 份     本基金 A/C 类基金份额不支持相互转换。     由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因， 开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。    （1）电子交易平台     网址：www.gffunds.com.cn     客服电话：95105828 或 020-83936999     客服传真：020-34281105     投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。    （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户）     直销中心电话：020-89899073     直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126     直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn    （3）广州分公司     地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼     电话：020-83936999     传真：020-34281105    （4）北京分公司     地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元    （电梯楼层 12 层 1201 单元）     电话：010-68083113     传真：010-68083078    （5）上海分公司     地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室     电话：021-68885310     传真：021-68885200    （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或 020-83936999）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。     本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。     基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。 投资者在各代销机构办理本基金业务请遵循各代销机构业务规则与操作流程。     无。    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。个月持有期内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，9 个月持有期指基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购确认日（对申购份额而言）起至对应的第 9 个月的月度对日（不含）的持有期间，如不存在该月度对日或该月度对日为非工作日的，则延后至下一工作日。（www.gffunds.com.cn）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。一定盈利，也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。     特此公告。                                               广发基金管理有限公司

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关键词： 证券投资基金