南方医药保健灵活配置混合A: 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新)

          南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基       金产品资料概要（更新）                                      编制日期：2022 年 1 月 24 日                   送出日期：2022 年 2 月 18 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况             南方医药保健灵活基金简称                           基金代码          000452             配置混合 A             南方基金管理股份                        中国建设银行股份基金管理人                          基金托管人             有限公司                            有限公司基金合同生效日      2014 年 1 月 23 日基金类型         混合型               交易币种          人民币运作方式         普通开放式开放频率         每个开放日                               开始担任本基金基基金经理         王峥娇               金经理的日期                               证券从业日期        2009 年 9 月 1 日二、基金投资与净值表现（一） 投资目标与投资策略  详见《南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。        本基金主要投资于医药保健行业证券，在严格控制风险的前提下，追求投资目标        超越业绩比较基准的投资回报。          本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板          及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包          括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、          公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支          持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募          债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）   、债券回购、          银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工投资范围          具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但          须符合中国证监会相关规定)。          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行          适当程序后，可以将其纳入投资范围。          基金的投资组合比例为：本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的          比例范围为 0-95%，投资于医药保健行业证券不低于非现金基金资产的         南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）         及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的         后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的         政府债券。         本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及医药         保健行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与         风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体主要投资策略         风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金         将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调         整。业绩比较基准   中证医药卫生指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%         本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，风险收益特征         高于债券型基金、货币市场基金。（二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图          南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）三、投资本基金涉及的费用（一） 基金销售相关费用              份额（S）或金额   费用类型       （M）/持有期限          收费方式/费率             备注                   （N）             M< 100 万元                       1.2%        -             万元   认购费             万元             M< 100 万元                       1.5%        -             万元申购费（前收费）             万元             N< 7 天                          1.5%        -   赎回费       30 天≤ N< 365 天                  0.5%        -  投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。  申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。           南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）（二） 基金运作相关费用费用类别             收费方式               年费率管理费                             -            1.50%托管费                             -            0.25%销售服务费                           -                -                 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金                 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和其他费用             仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费                 用；基金的银行汇划费用；按照国家有关规定和《基金合                 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。  注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示（一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。   （1）本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%～95%，在投资策略上采用定性和定量相结合的方法，主要投资于医药保健行业证券。因此，本基金受股票系统性风险影响较大，可能面临较大的投资风险；此外，本基金主要投资于医药保健行业证券，因此本基金在获取医药保健行业证券投资收益的同时，须承受证券波动带来的行业风险。当医疗保健行业证券整体表现较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象非医疗保健行业证券的基金。   （2）业绩比较基准与基金实际运作差别的风险   本基金业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%   本基金是灵活配置混合型基金，以“中证医药卫生指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。   本基金在严格控制风险的前提下，以超越业绩比较基准为目标，但不保证一定能获得超越业绩比较基准的收益，也不保证不会发生亏损。   （3）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。   由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。        南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）  当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。  （4）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。  本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。  当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实           南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要（更新）施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。基金投资股指期货的风险。（二） 重要提示   南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013年 11 月 14 日证监许可[2013]1444 号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。   与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京市。   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。   投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]  ●《南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、  《南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、  《南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》  ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告  ●基金份额净值  ●基金销售机构及联系方式  ●其他重要资料六、其他情况说明  暂无。

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关键词： 证券投资基金